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来源：深圳证监局

深圳证监局关于对深圳市股份有限公司采取责令改正措施的迪威决定

深圳市迪威迅股份有限公司：

经查，你公司存在以下问题：

一、迅被未披露与控股股东非经营性资金往来

2017年12月，深圳你公司存在以投资意向款形式提供资金给大股东北京安策恒兴投资有限公司（以下简称安策恒兴）使用的局责情形。你公司在2017年年报中披露不存在控股股东及其关联方非经营性占用上市公司资金的令改情况。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，因未营性下同）第二条第一款、披露第四十八条及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的控股通知》（证监会公告〔2017〕16号，下同）第一条第（二）项的股东规定。

二、三会运作不规范

你公司部分参会董事未在董事会会议记录中签字；部分聘任高级管理人员事项未经董事会提名委员会审查；相关董事在讨论其个人薪酬时未回避表决。上述行为违反了《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第三十二条、第四十一条及第六十条第一款的规定。

三、内幕信息知情人登记管理不规范

你公司存在部分重大事项未按规定制作重大事项进程备忘录、内幕信息知情人登记不完整、未按要求对内幕信息知情人档案签署书面确认意见等情形。上述行为违反了《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2021〕5号，下同）第六条第一款及第七条第一款的规定。

此外，你公司未对长期未收回资金采取有效措施，未充分考虑投资项目的进展情况即支付大额保证金，存在资金管理不到位、资金支出不够审慎等问题。

上述问题反映出你公司在信息披露、三会运作、内幕信息知情人管理、资金管理等方面存在不规范情形。根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第四条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查规则》（证监会公告〔2022〕21号）第二十一条、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十六条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告：

一、你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习和培训，不断提高履职能力，忠实、勤勉、谨慎履职，完善公司治理，切实提高公司规范运作水平。

二、你公司应督促大股东安策恒兴限期全额偿还非经营性往来的本息。你公司应补偿披露关于大股东安策恒兴的上述关联交易，并及时披露安策恒兴资金偿还进展。

三、你公司应对长期大额未收回的款项制定追偿计划，采取一切有效措施尽早收回应收款项，切实维护投资者合法权益。

四、你公司应高度重视整改工作，对信息披露、公司治理、内幕信息知情人管理、资金管理等方面存在的问题进行全面梳理和改进。你公司董事会应召开专题会议审议整改计划和措施，并对相关责任人内部问责。

如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

深圳证监局

2022年8月20日